近日，金证一举中标华泰证券“投行可配置流程管理与项目管理模块定制化开发服务项目”，这是继申万宏源证券“投行综合业务管理平台”、海通证券“新一代智慧投行业务管理系统”之后，金证新一代投行综合业务数字化平台在头部券商又一次取得新的突破。

华泰证券积极探索智能科技与投行业务的融合发展，倾力打造了“客户服务、执行尽调、承销发行、存续/督导”一体化综合性投行业务服务平台——投行云平台。投行云平台以客户为中心，聚焦全流程管理、客户服务、执行质量、合规风控、生产效率五大方向，全面助力投行业务数字化转型。

本次项目主要聚焦建设项目管理的线上化支撑，涵盖股权、债券、并购等多种项目类型，并贯穿从立项、内核、申报、发行、持续督导/存续期的全生命周期，构建项目信息管理、流程管理、过程文件管理等核心能力，实现全流程线上化。

项目基于开源的流程引擎框架增强定制化开发，实现通过低代码、可视化进行表单和流程设计的新开发模式。用户只需在页面上通过拖拽基础物料便可快速搭建流程表单，支持灵活配置多种表单属性，也可以对流程节点、流程流转等进行可视化配置，极大地简化业务工作流程的开发。

金证股份凭借在投行科技领域创新的技术方案以及丰富的项目实施能力，在众多友商的激烈角逐中，最终脱颖而出，再次验证了金证股份在投行科技领域的领先地位。同时，本次项目的成功中标，也将促使金证股份投行科技管理平台再次迈上新的台阶。

金证新一代投行综合业务数字化平台

金证设计开发的新一代投行综合业务数字化平台以投行项目全生命周期管理为基础，以全面满足监管合规为主线，以实现任务分派、全流程驱动、事件触发、消息提醒及工作门户化，以平台化、一体化、数字化为目标，旨在赋能业务、服务管理。

平台依托技术平台流程引擎和低码开发工具，统一投行数据建模，实现投行数据的模型化、标准化、完整性和一致性；采用“高内聚、低耦合”投行业务中台，复用各类业务组件，在此基础上拉通业务流程和业务数据，构建投行一体化平台和各业务模块，快速响应业务需求，降低开发和运维成本。

基于一体化数字化平台，金证新一代投行综合业务数字化平台统合投行股权、债券、并购等项目类型，覆盖交易所、银行间市场，包含承揽、承做、发行及持续督导等项目全生命周期管理，功能模块包括工作门户、客户管理、项目管理、流程管理、尽调管理、发行承销管理、底稿管理、后督与存续期管理、质量控制、合规管理、投行监管报送、移动投行等。

在企业客户全价值链服务方面，平台提供企业客户协同服务平台、并购重组服务平台，在数据与知识层面提供投行数据中心、管理驾驶舱、投行知识中心、文档桌面云等产品和服务，在人工智能领域提供大模型模拟问询、验证式招股说明书、底稿溯源、智能生成债券募集说明书等各类应用。

金证新一代投行综合业务数字化平台基于全面信创化打造，已经成功通过麒麟、统信、宝兰德、东方通、达梦、人大金仓、TDsql等信创认证，实现全面信创。

引领投行科技朝着3.0数字化时代前进

2025年，券商将面临管理服务软件的大面积信创，是基于信创对投行信息化系统进行局部改造，还是以信创为基础构建新一代投行数字化综合业务平台，是摆在众多证券公司面前的课题。金证股份有信心以信创化为基础，引领投行科技全面朝着3.0数字化时代前进。

金证股份成立投行科技与数字化创新事业部并战略性投入投行科技，在介入投行科技条线之前经过仔细调研和认真评估，认为投行金融科技历经电子化手工作业（1.0时代）和孤岛式信息化（2.0时代）阶段，存在数据不统一、流程割裂、信息孤岛、竖井系统、菜单式人机交互、复用低迭代慢等情形，需要在数字化阶段(3.0时代)得到全面治理。

金证副总裁、投行科技与数字化创新产品条线负责人张怀强曾在券商担任数字金融总部总经理，负责推动公司数字化转型，具备丰富的实战经验。他指出，投行数字化转型是证券公司数字化转型的重要组成部分，是对企业客群进行全生命周期服务和全价值链挖掘的核心基础，是落实“投行+投资”、“投行+研究”、“投行+零售”业务转型的必要手段。

金证投行科技与数字化创新事业部，构建企业级的技术平台、数据中台和业务中台，从投行科技入手，后续产品和服务将逐步应用到券商其他业务数字化转型。

此外，金证投行新一代综合业务数字化平台覆盖交易所和银行间市场，金证将加大在银行投资银行领域的投入，为银行智慧投行数字化转型添砖加瓦。

未来，金证股份将继续携手证券公司、银行等行业客户，共同探索投行数字化转型的新路径，以科技赋能金融，推动行业高质量发展。