解决方案Solutions

一、方案名称

基金组合配置解决方案

二、方案概述

金证基金组合配置解决方案是集投研管理，组合管理，风控管理，归因分析，客户管理为一体的基金投顾服务。

三、方案优势

经验丰富

过程中投顾交易中台和后台的接口设计、开发和实施得到了检验，积累了实际项目经验

灵活扩展

具备良好的扩展性，支持模块化的搭建，灵活地适应分阶段分迭代地落地部署

快速迭代

迭代速度快，新迭代重点为业务数据支撑，例如运营数据（周报\月报）、账户数据同步与账户分析、日志前端展示等等

四、核心功能

策略管理

构建和管理策略框架，定义每类基金的占比。策略的新建和编辑需经过投决会审议

基金池管理

分级管理基金池，每一级的筛选加入和移除，需要经过审核

组合创设

投顾人员在策略框架和产品备选库的指导下，创设标准基金投顾组合产品，可在线上/线下销售渠道中供用户购买

组合管理

组合调仓

当投顾人员进行组合调整时，会触发调仓交易功能，即按照投顾的基金组合调仓策略，向交易员下发交易指令的功能

差错处理

当组合调仓时若存在不能成功执行调仓指令的情况，系统提供投顾将失败标的更新为同类的其他基金标的，并向交易员重新下发交易指令的功能

标的调仓

通过持仓对客户进行分组，对具有相同持仓的分组执行统一调仓，提高调仓便捷性

交易管理

订单管理

以账户维度拆单，在建仓、调仓和清仓场景下，分别按照账户购买的策略组合和账户资产，计算申购金额和赎回\转换的份额，形成交易订单发送到otc。同时监控订单执行结果，支持差错处理

交割单

账户侧的基金交易执行后，基金公司向后台发送交易回执，形成交割单供查询

跟投账户管理

账户详情、账户报告、投顾费用管理

运营管理

审核管理、风险预警、业绩统计、留痕、用户退出处理、黑名单、投顾月报

五、产品单位、产品经理及联系方式

金证证券软件总部

梁利  Tel：15116430120  E-mail：liangli@szkingdom.com

优品科技  蒋敏  15852831237