解决方案Solutions

一、方案名称

基金投顾整体解决方案

二、方案概述

基金投顾业务的到来，将改变公募基金长久以来以“卖方代理”模式为主导的市场格局，同时基金销售机构将从过去的“以产品为中心”的销售导向，转向“以客户为中心”的服务导向。从长远来看，基金投顾业务是买方投顾业务有机组成部分，买方投顾业务是财富管理业务的主要发展方向。金证结合各券商当前的技术系统架构、需求意见推出基金投顾整体解决方案，满足金融机构开展基金投顾业务需要。

三、方案特色

功能完善，满足要求

在业务试点初期即参与多家头部劵商关于该业务系统方案的深度讨论，积累了大量的业务研究经验，至今系统已支持从产品创设、到签约开户、交易、风控、结算的全流程管理、支持多种维度的集中度风险监控和预警；另外业务模式支持代销型、管理型和建议型，完全满足客户业务开展要求。

方案成熟，行业领先

金证在资格申请、业务开展、场检等环节都拥有丰富的经验。目前获得业务试点资格的7家券商中有银河证券、中信建投、申万宏源3家是使用的金证方案，解决方案成熟度获业内认可。

技术就绪，上线快速

金证基金投顾解决方案中的核心系统均开发就绪，配套改造系统的升级也已完成，可实现快速上线。

四、产品全景

互联网投顾客户端、资产配置系统、产品中心、投顾交易系统、OTC系统

五、产品单位、产品经理及联系方式

金证证券软件总部

梁利  Tel：15116430120  E-mail：liangli@szkingdom.com