解决方案Solutions

一、方案名称

OTC解决方案

二、方案概述

柜台业务在国外证券业务中占比很大，国内建设多层次资本市场政策推动大力发展证券柜台业务，金证OTC业务解决方案构建涵盖银行理财产品、基金产品、信产品托、保险产品、集合理财产品、私募产品、衍生品、收益凭证等金融产品销售、管理、报表、交易、登记及托管的综合服务平台，为业务发展提供坚实的平台支持。

三、方案特色

支持异构

可支持非金证柜台客户

架构先进

基于SOA理念松耦合设计开发，是组件化流程配置的系统，各业务功能点包装成组件，通过配置流程的方式将组件串成业务，当需要升级新功能时，只需开发相应组件并配置新的业务流程即可，便于运维和二次开发，且降低冗余。

功能全面

已在多家证券公司个性化开发了OTC业务、金融产品销售业务相关组件，形成了功能丰富的组件库，全面支持多种金融产品包括衍生品业务。

高承载量

金证OTC系统配有金证KESB企业数据服务总线，通过高效稳定的技术为平台接入的指令进行合理分发，能有效利用硬件资源，提高系统承载量，支持线性扩容。

经验丰富

在金融产品销售平台、OTC系统系统项目建设中，金证市场占有率高，具备成熟整体解决方案，建设实施案例丰富。

四、支持业务

支持业务：包括基金投顾、开放式基金迁移项目、多金代销业务、收益凭证业务。

五、核心功能

主要是基于报价交易、三级清算、交易中心等子系统的不同配置和组合来支持各个业务的开展；同时系统内对各业务的功能均以模块的形式来控制上下线，支持券商根据自身的实际业务需要进行灵活选择。

报价交易系统：报价交易系统基于交易与清算分离原则，主要业务包括接收交易委托、客户校验、业务资格校验、资金校验/第三方支付提交及校验、报价交易委托发送等功能，特色在于灵活的产品设置可支持场外多种产品的交易；

清算管理系统：实现清算流程可配与多时间点多批次清算的功能；

OTC交易系统：支持多种交易模式、撮合模式，并支持会员管理制度，能纳入其他机构作为经纪业务会员、做市商会员；

TA系统：可实现产品管理、费用管理、账户管理、资金划拨等登记托管职能，并能实现数据导入、清算处理、数据下发等清算类业务，能分机构支持代理登记托管职能；

风控盯市系统：可进行自动盯市及人工盯市，自动盯市由定时任务处理机按系统配置自动执行风险指标检查，人工盯市由操作员人工触发风险检查，调协盯市指标风险阀值及风险触发后短信模板并通知对象，进行盯市结果、报警信息、盯市日志等的查询；

产品管理系统：应用了流程化引擎，可自定义进行产品导入及审批上架流程，同时可进行多渠道数据采集，扩展产品模型，以及用雷达图、折线图、柱状图等多种形式进行产品数据展示；

场外做市系统：提供做市报价、交易管理、库存管理、风险控制等全方位的系统解决方案，支持券商自建柜台、中证协报价系统等平台的对接，并支持多种场外品种的做市业务开展。

六、产品单位、产品经理及联系方式

金证证券软件总部

周雪红  Tel：15815515785  E-mail：zhouxuehong@szkingdom.com